新规出台后首例！ 九州证券一员工请人替考从业资格，遭中证协禁业三年
我要评论九州证券一员工请人替考证券从业资格考试，新规被中证协禁业三年。出台从业
中证协近日公布的后首一则决定书显示，九州证券前员工黄某某在九州证券股份有限公司从业期间，例州于2020年9月13日参加证券从业资格考试，证券资格遭中证协在“发布证券研究报告业务”科目中请他人代替参加考试，员工存在由他人冒名代替参加考试的请人严重违纪情形，违反了原《证券业从业人员资格考试考场须知》的替考相关规定。
决定书提到，禁业根据中证协原《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十条、新规第五十四条等相关规定，出台从业决定对黄某某采取认定三十六个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的后首纪律处分，并按规定记入诚信档案。例州
这份处罚是证券资格遭中证协自7月8日《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《实施细则》）出台后的首例。
具体来看，员工在考试违规方面，《实施细则》分类细化违规责任，明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类；对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。
今年以来，已有一起券商员工参加证券从业人员资格考试违规。
中证协6月公布的一则决定书显示，一员工在“发布证券研究报告业务” 科目考试中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定，被采取停止执业两年的纪律处分。
除自身参加行业考试时出现违规，之前一95后员工因为替客户考研被抓。
2021年12月8日，中国检察网披露的一则起诉书显示，中信证券大连分公司员工李某某，为提高年底销售业绩代替他人参加研究生考试，因涉嫌代替考试罪于2020年12月28日被锦州市公安局凌河分局取保候审。
2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现，并带至凌河分局派出所执勤民警处。2021年1月15日，兴某某投案自首。判决结果显示，李某某被判处管制一年，并处罚金六千元。
相关文章
来源：中国基金报2021年中报显示，权益类ETF中包含股票ETF和跨境ETF）个人持有人占比首超机构，在随后的2021年年报中，个人持有人占比进一步提升。不过，由于今年上半年，权益市场剧烈震荡调整，不2025-07-09
恒大集团收法院执行通知书，盛京银行曾向其提供325.95亿元资金
来源：乐居财经 乐居财经 张林霞 11月1日，中国恒大03333）发布公告称，恒大集团有限公司本公司的子公司）收到辽宁省渖阳市中级人民法院发出的执行通知书，该子公司是民事诉讼案件的被告人，原告人是盛京2025-07-09
AI产业助力中国经济高质量发展专家解读）受访专家：中国科学院院士、清华大学人工智能研究院名誉院长 张 钹参观者在安徽省合肥市举办的二〇二二世界制造业大会上围观展出的一款四足巡检机器人。 新华社记者 张2025-07-09
作者 | 石丽红 中信建投期货 研究发展部 助理研究员 吴赟川本报告完成时间 | 2022年10月31日国庆节后广东基差持续上行，涨幅超华北、华东等地，现货基差一度达到01+1750的历史高位，2025-07-09
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-09
来源：北京商报“遗憾”，这恐怕是10月30日凌晨5点起床，在屏幕前追了3小时2022英雄联盟全球总决赛S12）半决赛的电竞粉丝们的心声。由于上届冠军，同样来自LPL英雄联盟职业联赛中国内地赛区）的ED2025-07-09
最新评论